股票经纪人詹姆斯夏普公司被FSA罚款49,000英镑

2018-01-16 07:21:10

Bury股票经纪公司James Sharp and Company因违反金融服务管理局的规定被罚款49,000英镑该公司在该镇的银行街基础上未能报告其在2007年11月5日至2011年2月8日期间为客户执行的任何交易(约为71,000笔交易)后,监管机构处以罚款该金融服务管理局表示公司的系统和控制措施不充分,因为它没有与交易报告相关的文件化程序,也没有向员工提供任何相关培训詹姆斯夏普和公司同意在FSA调查的早期阶段达成和解,并有资格将罚款减少30%,否则将减少70,000英镑 FSA表示,准确完整的交易报告至关重要,因为它可以减少金融犯罪这些报告用于检测和调查可疑的市场滥用,内幕交易和市场操纵 James Sharp&Co表示未能报告交易,因为它错误地认为它们会通过一个名为CREST的系统自动传递给FSA它没有从漏洞中获利,